一文读懂扎根理论的研究应用

作为一种质性研究方法，扎根理论的主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论。研究者在研究开始之前一般没有理论假设,直接从实际观察入手,从原始资料中归纳出经验概括, 然后上升到理论。这是一种从下往上建立实质理论的方法,即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。扎根理论一定要有经验证据的支持,但是它的主要特点不在其经验性,而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。

在国内研究中，扎根理论被应用于多个相关领域研究，张泽洪等从医方视域应用扎根理论探讨医患信任违背的深层次因素。结果发现:患方就医善意、就医正直与就医能力、医学固有特征、制度社会情境这5个主范畴对医患信任违背存在显著影响。在此基础上,探索了上述5个主范畴的构成因子及其对医患信任违背的作用机制模型。研究可以为政府制定有效的管控政策以修复医患信任提供理论思路与实施路径。于兆吉等通过运用扎根理论分析得出影响突发性网络舆情演化的三个因素分别是官方信息发布、参与者的动因和行为决策,并结合突发性网络舆情演化过程,分析参与者在网络舆情传播扩散的过程中发挥的促进或抑制作用,有针对性地提出包括健全网络舆情的政府引导机制在内的一系列措施来合理引导并控制突发性网络舆情的发展。

（一）研究程序

扎根理论的操作程序一般包括以下几步：

• 从资料中产生概念，对资料进行逐级登录

• 不断地对资料和概念进行比较，系统地询问与概念有关的生成性理论问题

• 发展理论性概念，建立概念和概念之间的联系 ;

• 理论性抽样，系统地对资料进行编码 ;

• 建构理论，力求获得理论概念的密度、变异度和高度的整合性。

对资料进行逐级编码是扎根理论中最重要的一环，其中包括三个级别的编码

1. 一级编码(开放式登录)

      在一级编码(开放式登录)中，研究者要求以一种开放的心态,尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的“定见”,将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。这是一个将收集的资料打散,赋予概念,然后再以新的方式重新组合起来的操作化过程。登录的目的是从资料中发现概念类属,对类属加以命名,确定类属 的属性和维度，然后对研究的现象加以命名及类属化。

2.二级编码（关联式登录）

二级编码(又称关联式登录或轴心登录)的主要任务是发现和建立概念类属之间的各种联系，以表现资料中各个部分之间的有机关联。这些联系可以是因果关系、时间先后关系语义关系、情境关系相似关系、差异关系、对等关系、类型关系、结构关系、功能关系、过程关系、策略关系等。在轴心登录中，研究者每一次只对一个类属进行深度分析，围绕着这一个类属寻找相关关系，因此称之为“轴心”。随着分析的不断深人,有关各个类属之间的各种联系应该变得越来越具体。

3.三级编码(核心式登录)

三级编码(又称核心式登录或选择式登录)指的是:在所有已发现的概念类属中经过系统的分析以后选择一个“核心类属”,分析不断地集中到那些与核心类属有关的码号上面。核心类属必须在与其他类属的比较中一再被证明具有统领性，能够将最大多数的研究结果囊括在一个比较宽泛的理论范围之内。

其中，陈向明教授对在美国留学的中国学生的跨文化人际交往活动及其意义解释进行研究时，得出了两个理论，具体见下图

最后建立两个扎根理论:

• 文化对个体的自我和人我概念以及人际交往行为具有定向作用

• 跨文化人际交往对个体的白我文化身份具有重新建构的功能。

 （二）研究框架

扎根理论的研究框架图：

   本部分以论文：在基于扎根理论的突发性网络舆情演化影响因素研究为例，来具体阐述扎根理论的应用。

第一,开放式译码过程。本案例过程对收集到的资料进行开放式译码,确定概念和范畴,概念和范畴的命名出处有多种,有的来自以往文献,有的来自微博讨论的原文,有的是研究者自行总结的结果,对收集到的资料进行开放式译码分析过程，见下表

表1 开放式译码过程(部分)

最终形成了11个范畴和38个概念,见表2。

表2 开放式译码的结果:概念和范畴

第二,主轴译码过程。在扎根理论研究方法的主轴译码中,有一个重要的分析工具是典范模型,它通过将“因果条件—现象—脉络—中介条件—行动/互动策略—结果”六个方面串联起来,进一步将开放式译码中所得范畴和概念关联在一起,挖掘彼此间的联系,更有利于把握整个事件,同时为选择性译码选取出主范畴做好准备,本研究的主轴译码典范模型见下图。

第三,选择性译码过程。本过程主要任务是选择出核心范畴,通过对核心范畴及其他范畴关系进行分析和整理,用故事线的方式对整个事件进行描述。其中,核心范畴的选取原则是:

①具有统领性,能起到“提纲挈领”的作用;

②核心范畴与其他的范畴或者大多数范畴都有关联,并且关联是自然而然就能建立的,并非强制产生;

③频繁地出现在资料中,或者出现具有一定的稳定性和规律性。

本实验中,经过选择性译码后,最终确定了三个核心范畴:官方信息发布、行为动因、行为决策。由此展开的故事线为:突发性网络舆情的关注者基于对事件有一定了解的基础上,出于不同的动机和情绪心态,导致了产生不同的行为决策,从而对网络舆情事件的发展产生不同的影响, 影响突发性网络舆情发展的因素主要有官方信息发布、行为动因、行为决策等。

近年来，扎根理论研究方法论被广泛应用于描述采用、评估和教学等方面。其重点在于对一个问题特续的，却脱离研究者本身的关注,对其各个方面进行严谨的概念化及对该问题解决方案所表现出的一种“谦卑”。不同的研究人员在运用扎根理论时，由于自身的研究经验水平以及获取数据信息不同，所得出的结论也不同。唯有在研究过程中不断的积累经验与发现错误，才能不断的深入了解该理论，应用该理论。

本文参考文献：

• 陈向明.扎根理论的思路和方法[J].教育研究与实验,1999(04):58-63+73.

• 张泽洪,熊晶晶,吴素雄.医方视域的医患信任违背与修复——基于扎根理论的探索性分析[J].系统工程理论与实践,2019(05):1256-1265.

• 于兆吉,张嘉桐.基于扎根理论的突发性网络舆情演化影响因素研究[J].东北大学学报(社会科学版),2016,18(05):498-502+509.

• 费小冬.扎根理论研究方法论：要素、研究程序评判标准[J].公共行政评论,2008(03):23-43+197.

本期编辑：赵焱鑫、单连新、李磊