中国（上海）自由贸易试验区临港新片区公募基金领域数据跨境场景化一般数据清单
中国（上海）自由贸易试验区临港新片区
公募基金领域数据跨境场景化一般数据清单（试行）
说 明
一、“一般数据清单”适用于在中国（上海）自由贸易试验区及临港新片区范围内登记注册的，且在临港新片区开展数据跨境流动活动的公开募集证券投资基金管理公司等数据处理者，但不适用于公募基金领域关键信息基础设施运营者。
二、数据处理者在使用“一般数据清单”过程中，应符合《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区数据跨境流动分类分级管理办法（试行）》中对一般数据的管理要求。
三、“一般数据清单”不涉及影响或危害国家经济秩序和金融安全的数据，以及通常主要用于金融业大型或特大型机构、金融交易过程中重要核心节点类机构的关键业务使用，一般针对特定人员公开，且仅为必须知悉的对象访问或使用的数据。
四、数据处理者向境外提供个人信息的，应当按照法律、行政法规的规定履行告知、取得个人单独同意、进行个人信息保护影响评估等义务。
五、“一般数据清单”中涉及个人信息的，应满足数据处理者自当年1月1日起累计向境外提供不满10万人个人信息（不含敏感个人信息）。
六、“一般数据清单”不包含法律、行政法规、部门规章等规定的其他可能危害或影响国家政治、国土、军事、经济、文化、社会、科技、电磁空间、网络、生态、资源、核、海外利益、太空、极地、深海、生物、人工智能等国家利益安全的数据。
跨境场景及一般数据清单内容
场景一：市场研究
场景简介：为提高境内研究效率和品质，以及吸引外资投资中国市场，需要跨境流动的市场研究数据，主要包括产业研究报告和宏观经济分析报告有关数据。
数据类别 | 典型示例和说明 | 传输要求 |
产业研究报告 | 产业研究报告相关数据，如产业名称、产业分析。 | 1.不涉及证券价值分析和市场走势数据。 |
宏观经济分析报告 | 宏观经济分析报告相关数据，如报告名称、宏观经济分析。 |
场景二：内部管理
场景简介：为实现跨国企业全球化内部统一管理，需要跨境流动的内部管理数据，主要包括结算管理、供应商管理、投资者管理和风险管理等有关数据。
数据类别 | 典型示例和说明 | 传输要求 |
结算管理数据 | 基金结算管理的相关数据，如产品名称、产品资产单位净值等。 | |
供应商管理数据 | 已经或有可能通过企业采购行为，为企业提供物资或服务等资源的企业或机构的数据，如供应商信息、供应商联系方式等。 | |
投资者管理数据 | 投资者的汇总统计数据，不涉及具体某个投资者的信息，如每日客户总数、客户留存率等。 | |
营销服务管理数据 | 企业对客户进行营销推广活动中产生的数据，如活动名称、活动总结等。 | |
产品管理数据 | 企业发行基金产品产生的产品相关信息，如产品发行数据、产品合同数据等。 | |
风险管理数据 | 企业为了避免或降低风险、降低风险损失、加强企业内部控制所建立的风险控制制度、实时监控机制、授权管理制度以及事后评价机制等相关数据，如风险事件数量、违法数量等。 | |
合规审计管理数据 | 企业为了保证企业及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则所产生的相关数据，如内部审计报告、合规培训情况等。 | |
财务管理数据 | 企业经营活动和财务结果的相关数据，如资产负债表、利润分配表、现金流量表等。 | |
项目管理数据 | 因企业发展需要建立的各类包含基建、信息系统建设等项目相关管理数据，如项目名称、任务名称、状态等。 |